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科技創(chuàng)新專欄丨“一驅(qū)兩翼”看上海交大如何破解轉(zhuǎn)化難題

2020年隨著“賦權(quán)改革試點(diǎn)”工作開(kāi)啟，上海交通大學(xué)（以下簡(jiǎn)稱“上海交大”）作為首批入選的賦權(quán)改革試點(diǎn)高等院校，通過(guò)一系列科技成果轉(zhuǎn)化的改革舉措，為科技成果轉(zhuǎn)化這條“難渡之河”提供了一條便捷通路。

上海交大的創(chuàng)新改革舉措有效推動(dòng)了產(chǎn)學(xué)研深度融合，提高了科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平，為科技成果轉(zhuǎn)化怎么“更順”、“更準(zhǔn)”明確了指引方向。

在現(xiàn)階段“賦權(quán)改革”熱度下，中智咨詢深入研究了上海交大科技成果轉(zhuǎn)化的案例，期望通過(guò)分析上海交大科技成果轉(zhuǎn)化模式，為高等院校及國(guó)有企業(yè)進(jìn)一步解開(kāi)科技成果轉(zhuǎn)化的掣肘問(wèn)題提供借鑒思路。

關(guān)鍵要點(diǎn)一：
“一驅(qū)兩翼”的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制
自2015年起，上海交大根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等國(guó)家法律和相關(guān)政策，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，先后出臺(tái)了一系列科技成果轉(zhuǎn)化政策文件，形成了1個(gè)實(shí)施意見(jiàn)，3個(gè)管理辦法和6個(gè)實(shí)施細(xì)則的“1+3+6”的文件體系。

為了貫徹落實(shí)九部委的政策精神，進(jìn)一步完善科技成果轉(zhuǎn)化制度，有序推進(jìn)賦權(quán)試點(diǎn)工作，上海交大于2021年3月10日公開(kāi)了新的一系列科技成果轉(zhuǎn)化政策文件，形成“1+1+4+17”制度體系文件（1個(gè)實(shí)施意見(jiàn)，1個(gè)管理規(guī)定，4個(gè)管理辦法，17個(gè)細(xì)則），內(nèi)容涵蓋科技成果轉(zhuǎn)化的方方面面。

2022年底經(jīng)更新后形成了2022版“1+5+20”的科技成果轉(zhuǎn)化政策體系文件，包含：1個(gè)實(shí)施意見(jiàn)、5套管理辦法（組織實(shí)施、成果管理、轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)、過(guò)程服務(wù)、配套保障）和20個(gè)操作細(xì)則，共計(jì)4.8萬(wàn)字。

全面的制度體系構(gòu)成了其科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的主要的驅(qū)動(dòng)力或引領(lǐng)力量。除了完備的制度體系這“一驅(qū)”之外，兩個(gè)全方位的組織體系（內(nèi)部的管理機(jī)構(gòu)體系、內(nèi)外部結(jié)合的專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系）構(gòu)成了輔助及支持“一驅(qū)”的重要“兩翼”。

中智咨詢認(rèn)為，上海交大“一驅(qū)兩翼”的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制既覆蓋到了成果轉(zhuǎn)化的全過(guò)程操作，也納入了成果轉(zhuǎn)化保障措施，為推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化工作帶來(lái)實(shí)質(zhì)性利好。

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關(guān)鍵要點(diǎn)二：

開(kāi)拓“賦權(quán)+完成人實(shí)施”的科技成果轉(zhuǎn)化新模式

高校的科技成果被視為國(guó)有資產(chǎn)，要求保值增值，但成果轉(zhuǎn)化卻并不一定能成功。這種風(fēng)險(xiǎn)成了困擾科研人員的“繩索”，很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，都導(dǎo)致了典型的“三不現(xiàn)象”，即不能轉(zhuǎn)、不敢轉(zhuǎn)、不愿轉(zhuǎn)，一大掣肘是科技成果的所有權(quán)問(wèn)題。

在此背景下，上海交大探索出一種“賦權(quán)+完成人實(shí)施”的轉(zhuǎn)化新模式，在以往賦予“部分所有權(quán)”基礎(chǔ)上更進(jìn)一步，可以賦權(quán)科研團(tuán)隊(duì)“全部所有權(quán)”，將科研成果的所有權(quán)份額賦予給科研團(tuán)隊(duì)，剩余的份額歸學(xué)校所有，學(xué)校再根據(jù)協(xié)議將剩余的份額轉(zhuǎn)讓給科研團(tuán)隊(duì)，即學(xué)校將科技成果的全部所有權(quán)賦予科研團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)可拿到科研成果的全部產(chǎn)權(quán)，并將其投入創(chuàng)業(yè)公司，因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)的清晰，公司后續(xù)也可以通過(guò)吸引社會(huì)資本等融資方式謀求發(fā)展獲得新的發(fā)展機(jī)會(huì)。

這不僅給予科研人員更大自主性，也在很大程度上推動(dòng)解決了國(guó)資處置難題。

上海交大不僅通過(guò)“遞延支付”“創(chuàng)業(yè)失敗的債務(wù)免除”等一系列利好舉措，從制度上保障了科研團(tuán)隊(duì)愿意“接”學(xué)校轉(zhuǎn)讓的科技成果并通過(guò)創(chuàng)業(yè)形式進(jìn)行轉(zhuǎn)化，同時(shí)也通過(guò)制度保障了科研單位在“全部賦權(quán)”后的利益，在《上海交通大學(xué)科技成果完成人實(shí)施管理細(xì)則（試行）》制度文件中單設(shè)“學(xué)校利益保障”章節(jié)，提到職務(wù)科技成果完成人所受讓的科技成果，除用于創(chuàng)業(yè)企業(yè)之外，如科技成果向他人轉(zhuǎn)讓并產(chǎn)生溢價(jià)的，完成人應(yīng)按約定的分配比例支付學(xué)校應(yīng)得的收益部分。換言之，當(dāng)科技成果產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值時(shí)，可根據(jù)約定“反哺”給單位。

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中智咨詢認(rèn)為，上海交大“賦權(quán)+完成人實(shí)施”的科技成果轉(zhuǎn)化新模式破解了多年困擾高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)通過(guò)創(chuàng)業(yè)形式開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化的“三不”問(wèn)題，有利于建立技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和人才培養(yǎng)的良性循環(huán)。

延伸案例1

上海循曜生物科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“循曜生物”）這家成立于2021年的公司，系上海市首個(gè)由高校和教授共同以無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)入股的生物醫(yī)藥科技型初創(chuàng)企業(yè)，創(chuàng)始人為上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院教授劉俊嶺。依托于專業(yè)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，循曜生物逐步建立了具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的3大藥物研發(fā)平臺(tái)，并打造了多條創(chuàng)新藥物研發(fā)管線。其中SV001肺纖維化創(chuàng)新靶點(diǎn)單克隆抗體治療項(xiàng)目是一款針對(duì)特發(fā)性肺纖維化（IPF）的全球首創(chuàng)的First-in-class抗體藥物，并已經(jīng)進(jìn)入IND申報(bào)階段。

延伸案例2

通過(guò)創(chuàng)業(yè)設(shè)立上海沈德無(wú)創(chuàng)時(shí)代醫(yī)療科技有限公司（下稱“沈德無(wú)創(chuàng)時(shí)代”），從科學(xué)家到創(chuàng)業(yè)家，沈國(guó)峰將中國(guó)工程院院士陳亞珠團(tuán)隊(duì)的重大科研成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，突破卡脖子技術(shù)，打破進(jìn)口壟斷，填補(bǔ)了行業(yè)空白，如今，沈德無(wú)創(chuàng)時(shí)代經(jīng)過(guò)十年磨礪，研制出了高技術(shù)含量與高應(yīng)用價(jià)值的國(guó)產(chǎn)高端醫(yī)療器械——“磁波刀”，針對(duì)諸多重大疾病的治療提供全新的醫(yī)療解決方案，也推動(dòng)了上海交大高端科研成果轉(zhuǎn)化的步伐。

延伸案例3

上海交大智邦科技有限公司（簡(jiǎn)稱“交大智邦”）成立于2017年，是一家高端智能數(shù)控裝備的研發(fā)制造商、智慧工廠整體方案的集成商及工業(yè)軟件的開(kāi)發(fā)服務(wù)商。交大智邦依托上海交通大學(xué)的人才智力優(yōu)勢(shì)，打通了科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新鏈，打造了智能制造與高端裝備產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和推廣應(yīng)用基地。將高?？蒲?、人才優(yōu)勢(shì)與企業(yè)產(chǎn)業(yè)化優(yōu)勢(shì)緊密結(jié)合，突破高端制造“卡脖子”難題，讓國(guó)產(chǎn)裝備實(shí)現(xiàn)從“可用”到“好用”轉(zhuǎn)變，建成“發(fā)動(dòng)機(jī)缸蓋、變速器閥體柔性混線制造驗(yàn)證線”，其合作參與的"轎車動(dòng)力總成零件國(guó)產(chǎn)裝備與工藝驗(yàn)證平臺(tái)建設(shè)"獲得2022年上海產(chǎn)學(xué)研合作優(yōu)秀項(xiàng)目一等獎(jiǎng)。
以上案例內(nèi)容均來(lái)自公開(kāi)資料，中智咨詢整理

關(guān)鍵要點(diǎn)三：

充分考慮科研團(tuán)隊(duì)的轉(zhuǎn)化意愿，提供靈活多樣的賦權(quán)選擇方式。

上海交大結(jié)合自身實(shí)際情況，制定了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》）。該份實(shí)施細(xì)則主要包括兩大部分內(nèi)容，第一部分內(nèi)容規(guī)定了“賦權(quán)”的范圍、對(duì)象、條件等基本問(wèn)題，第二部分則是具體的“賦權(quán)”方案。

轉(zhuǎn)化前賦權(quán)

對(duì)于轉(zhuǎn)化前的科技成果所有權(quán)賦權(quán)：
學(xué)校賦予完成人部分所有權(quán)的，學(xué)校不再進(jìn)行科技成果評(píng)估，完成人也不因獲得部分所有權(quán)向?qū)W校支付費(fèi)用；
完成人對(duì)賦予所有權(quán)后學(xué)校的科技成果份額，享有代表學(xué)校開(kāi)展轉(zhuǎn)化推廣、協(xié)商談判等轉(zhuǎn)化權(quán)利；
完成人將其享有的份額作為出資轉(zhuǎn)讓給其創(chuàng)業(yè)企業(yè)的，可以連同學(xué)校份額一并向創(chuàng)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)讓。

轉(zhuǎn)化中賦權(quán)

對(duì)于轉(zhuǎn)化過(guò)程中的科技成果所有權(quán)賦權(quán)：
完成人采用“關(guān)聯(lián)交易”方式將職務(wù)科技成果向創(chuàng)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)讓的，學(xué)校可以通過(guò)掛牌交易方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；
完成人將職務(wù)科技成果用于創(chuàng)業(yè)企業(yè)出資的，學(xué)校通過(guò)協(xié)議定價(jià)將完成人應(yīng)享有的科技成果所有權(quán)份額賦予給完成人，并根據(jù)完成人要求將學(xué)校份額一并向完成人轉(zhuǎn)讓；
完成人采用學(xué)校持股單位參股將科技成果用于創(chuàng)業(yè)企業(yè)且由團(tuán)隊(duì)代表持有創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)(份)的，學(xué)校按照協(xié)議定價(jià)方式將成果部分所有權(quán)賦予完成人，并將權(quán)利人變更為持股單位和完成人共同所有。

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收益分配
為進(jìn)一步確定所有權(quán)的分配比例，上海交大通過(guò)《科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)管理辦法（試行）》，提供兩種分配方案作為參照，一種是參照成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的現(xiàn)金收益分配方案，另一種參照作價(jià)投資所產(chǎn)生的股權(quán)分配方案。

賦權(quán)后管理
科研人員被賦予一定份額的所有權(quán)后，對(duì)學(xué)校的科技成果份額享有代表學(xué)校開(kāi)展轉(zhuǎn)化推廣、協(xié)商談判等轉(zhuǎn)化權(quán)利，為此，上海交大又制定了《科技成果完成人實(shí)施管理細(xì)則（試行）》為完成人行使上述轉(zhuǎn)化權(quán)利提供規(guī)范指引。此外，《科研人員創(chuàng)業(yè)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)審核和管理實(shí)施細(xì)則（試行）》對(duì)完成人的轉(zhuǎn)化行為進(jìn)行監(jiān)管，有效防止職務(wù)科技成果體外循環(huán)。

中智咨詢認(rèn)為，上海交大在充分考慮科研人員的轉(zhuǎn)化意愿的前提下，結(jié)合具體的轉(zhuǎn)化形式，設(shè)計(jì)相應(yīng)的“賦權(quán)”操作流程。其設(shè)計(jì)的“賦權(quán)”方案，都充分考慮了科研團(tuán)隊(duì)的轉(zhuǎn)化意愿，并結(jié)合具體的成果轉(zhuǎn)化形式，通過(guò)洽談并設(shè)計(jì)出合適的“賦權(quán)”方案，目的是充分利用國(guó)家政策的資源，調(diào)動(dòng)科研團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)化的積極性，又更好地保障學(xué)校的利益。

關(guān)鍵要點(diǎn)四：

以系統(tǒng)化、數(shù)字化手段提供高效的轉(zhuǎn)化管理一站式服務(wù)平臺(tái)

通過(guò)“賦權(quán)”，科技成果轉(zhuǎn)化的任務(wù)實(shí)際從單位轉(zhuǎn)移到了科研人員身上。為了更好地服務(wù)科研人員及相關(guān)單位人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化工作，上海交大制定了《科技成果轉(zhuǎn)化一門(mén)式服務(wù)管理辦法（試行）》，配套針對(duì)成果處置及評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)確認(rèn)與轉(zhuǎn)化等方面的管理/實(shí)施細(xì)則，建立起一個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化一門(mén)式在線服務(wù)系統(tǒng)（下稱“一門(mén)式服務(wù)系統(tǒng)”）。

根據(jù)該管理辦法的規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目（包括科技成果賦權(quán)、許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)投資、完成人實(shí)施及其他類別）需要由學(xué)校師生員工通過(guò)一門(mén)式服務(wù)系統(tǒng)發(fā)起并提交資料，隨后經(jīng)過(guò)專家評(píng)審會(huì)預(yù)審、職能部門(mén)立項(xiàng)前審批及立項(xiàng)后管理，最終結(jié)項(xiàng)。

通過(guò)一門(mén)式服務(wù)系統(tǒng)將涉及科技成果轉(zhuǎn)化中的立項(xiàng)前審批、賦權(quán)審批及轉(zhuǎn)化的過(guò)程管理鏈接成線，高效便捷地推進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)化，解決了科研成果“轉(zhuǎn)化難”的問(wèn)題。

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圖4：上海交大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目一門(mén)式服務(wù)流程圖

結(jié)語(yǔ)
本文通過(guò)分析上海交大在科技成果轉(zhuǎn)化方面的特點(diǎn)及亮點(diǎn)，尤其是其“賦權(quán)+完成人實(shí)施”的創(chuàng)新模式，希望能為高校、科研院所甚至是國(guó)有企業(yè)在推進(jìn)賦權(quán)改革、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面帶來(lái)啟示與借鑒。

后續(xù)，中智咨詢將繼續(xù)與各位讀者分享科技部賦權(quán)改革中取得顯著成效的試點(diǎn)單位的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。敬請(qǐng)關(guān)注！

中智咨詢科技創(chuàng)新整體解決方案及評(píng)估體系圍繞創(chuàng)新型國(guó)有企業(yè)“規(guī)劃-投入-過(guò)程-產(chǎn)出”全生命周期模型，中智咨詢提供創(chuàng)新活動(dòng)全生命周期的整體解決方案及評(píng)估體系。

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